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发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构 保荐代表人被中国证监会撤销资格 保荐机构被暂停资格6个月 保荐机构被中国证监会撤销资格
保荐机构被暂停资格6个月 发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构 保荐代表人被中国证监会撤销资格 保荐机构被中国证监会撤销资格
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
暂停其保荐机构资格3个月 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人,内核负责人 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
内部控制制度未有效执行 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过从事保荐业务谋取不正当利益
不予核准 已核准的，撤销其保荐代表人资格 不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
监管谈话 责令进行业务学习 出具警示函 认定为不适当人选
保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家 证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
工作底稿 发行保荐书 发行保荐工作报告 上市保荐书
首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年 上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在3个月内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责 保荐机构.保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿。工作底稿应当真实.准确.完整地反映保荐机构.保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作，并作为出具相关意见或者报告的基础 保荐代表人未按照本规则履行职责的，证监会应当督促保荐代表人履行职责
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