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承销证券 向他人贷款 从事承担无限责任的投资 买卖基金管理人发行的股票
50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
可以是现场方式 可以是通讯方式 必须是现场方式 必须是通讯方式
对涉及违反规定的基金相关机构进行行政处罚 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规 监督、检查会员及其从业人员的执业行为 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
向他人贷款或者提供担保 投资于有价证券 从事承担无限责任的投资 买卖其他基金份额
60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
《证券投资基金法》；《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券法》；《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》；《证券投资基金销售管理办法》 《证券法》；《证券投资基金法》
可以是现场方式 可以是通讯方式 必须是现场方式 必须是通讯方式
I.II.IV I.II III.IV II.IV
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律.行政法规另有规定的除外 任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
基金合同期限在5年以上 基金募集金额不低于2亿元 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 基金持有人不少于1000人
发生重大变更而不符合上市条件 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件 严重违反投资基金上市规则 基金合同期限届满
湘公网安备 43130202000226号