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银行业金融机构应设立独立的放款执行部门或岗位 放款执行部门应独立于前台 放款执行部门应独立于中台 放款执行部门应负责贷款发放和支付的审核 放款执行部门应该负责贷款的发放
销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离,相互制约 各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责 销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离 负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）附属于其他部门（或岗位）
风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
公司督察长；独立董事 独立董事；内部监察稽核部门 公司督察长；内部监察稽核部门 理事长；内部监察稽核部门
稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施
会计的内控检查、评价部门必须独立于内控的建立和执行部门； 稽核人员必须独立于会计业务经办人员； 会计业务授权人员必须独立于临柜人员； 委派营业部主任必须保持相对独立性；
销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离 负责风险监控和业务稽核的部门(或岗位)独立于其他部门(或岗位) 销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离、相互制约 经办人员的每一项工作在其业务授权范围内进行
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
放款执行部门应独立于前台营销部门 放款执行部门不用独立于中台授信审批部门 设立独立的放款执行部门，可实现放款环节的专业化和有效控制 对于小型农合机构可在风险有效控制的前提下不设立独立的放款执行部门，但需由独立的岗位负责贷款发放和支付的审核工作
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门
湘公网安备 43130202000226号