你可能感兴趣的试题
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
完善风险监控量化指标体系 建立自营业务的逐日盯市制度 定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
要提高自营业务运作的透明度 应建立有效的风险报告机制 应建立完备的业绩考核和激励制度 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 提高自营业务运作的透明度 建立完备的业绩考核和激励制度
董事会 风险控制委员会 风险监控部门 证券自营部门
证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施 稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门,合规部门等相关部门
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 完善风险监控量化指标体系 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 完善风险监控量化指标体系 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门
湘公网安备 43130202000226号