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证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
业务稽核部门 计算机管理中心 风险监控部门 财务部门
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