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要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门
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