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中国证监会各省,自治区,直辖市,计划单列市监管局,( )应当按照"统一领导,各司其职,各负其责,加强协作,联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
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期货从业资格《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》真题及答案
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属于固定业户的试点纳税人总分支机构不在同一县市但在同一省自治区直辖市计划单列市范围内的经省自治区直辖
自2014年1月1日起经省自治区直辖市计划单列市财政厅局和国家税务局批准可以由总机构汇总向总机构所在
属于固定业户的试点纳税人
总分支机构不在同一县(市)的
总分支机构不在同一省(自治区、直辖市、计划单列市)范围内的
总分支机构在同一省(自治区、直辖市、计划单列市)范围内的
税务部门按照属地原则征收城镇垃圾处理费具体征收机关由国家税务总局 各省自治区直辖市和计划单列市税务局
县级以上地方财政部门会计从业资格证书的颁发权限由各省自治区直辖市计划单列市财政部门确定
下列关于中国证监会的说法中正确的是
中国证监会成立于1993年
中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
中国证监会为国务院直属正部级事业单位
负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的证监会派出机构不包括
中国证监会各自治区监管局
中国证监会各直辖市监管局
中国证监会各省监管局
中国证监会各县监管局
中国证监会总部设在北京在省自治区直辖市和计划单列市设立个证券监管局以及上海深圳证券监管专员办事处
35
36
34
37
中国证监会总部设在北京在省自治区直辖市和计划单列市设立36个证券监管局以及上海广州证券监管专员办事处
以下不是国务院证券监督管理机构
中国证监会
中国证监会派出机构
中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局
中国证券业协会
负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的证监会派出机构包括
中国证监会各省监管局
中国证监会各自治区监管局
中国证监会各直辖市监管局
中国证监会各县监管局
各省自治区直辖市和计划单列市税务机关应在每年前书面向国家税务总局报送上年度减免税情况和总结报告
中国证监会在各省自治区直辖市计划单列市共设立个证监 局
33
30
40
36
中国证监会派出机构中国证监会在各省自治区直辖市和计划单列市共设立个证监局和9个稽查局
12
24
36
48
纳税人在省自治区直辖市和计划单列市内跨县市临时从事生产经 营活动的是否实施跨区域涉税事项报验管理由确
各省(自治区、直辖市和计划单列市)税务机关
各县(市)税务机关
国家税务总局
主管税务所
中国证监会各省自治区直辖市计划单列市监管局中国金融期货交易所中国期货保证金监控中心公司中国期货业协会
统一领导
各司其职、各负其责
加强协作
联合监管
税务部门按照属地原则征收划转的非税收入具体征收机关由国家税务总局 各省自治区直辖市和计划单列市税务局
何种纳税人的欠税要由各省自治区直辖市和计划单列市国家税务局和地方税务局公告
具体纳税期限由各税务局结合征管实际确定
省
自治区
直辖市
计划单列市
列入备案管理的企业所得税减免的范围方式由企业所得税管理部门自行研究确定
国家税务总局
各省、自治区、直辖市和计划单列市挂架税务局、地方税务局
各省、自治区、直辖市国家税务局、地方税务局
各县(区)国家税务局、地方税务局
税务部门按照属地原则征收土地闲置费具体征收机关由国家税务总局各省 自治区直辖市和计划单列市税务局按照
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某证券公司董事会通过一项决议决定申请介绍业务资格根据规定该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是
甲期货公司的净资本是万元
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格根据其财务报表其负债为2亿元净资产达到1.5亿元净资本达到6000万元所代理客户的客户总权益达到6亿元其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元权益流动资产与流动负债的比例达到85%对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件下列说法中正确的是
证券公司应当在公开以下受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息
证券公司未经许可擅自开展介绍业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处万元以上5万元以下的罚款
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时可以提供的服务是
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定证券公司与期货公司应当独立经营对下列哪些内容进行分开隔离
证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交的申请材料不包括
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则对接规则应当明确的事项包括
证券公司为期货公司介绍客户时应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系解释期货交易的方式流程及风险不得
中国证监会自受理申请材料之日起个工作日内作出批准或者不予批准的决定
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司应当定期对等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司介绍客户开户的应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动根据期货交易管理条例制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法目的是
下列关于证券公司业务的表述正确的有
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在2个工作日内向报告
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任基于期货经纪合同的责任由直接对客户承担
以下做法错误的是
甲期货公司欲申请从事交易结算业务则
证券公司申请介绍业务资格公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员
依证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司申请介绍业务资格净资本不低于亿元
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的中国证监会及其派出机构责令其限期整改经限期整改仍不符合条件的中国证监会应
中国证监会对证券公司的检查方式包括
中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估并视情况采取下列措施
证券公司在经营过程中应当按照的原则经营业务
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资料的期限不得少于年
证券公司有下列行为之一的按照期货交易管理条例第七十条进行处罚
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的中国证监会可以责令期货公司
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