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已取得基金从业资格的人员,应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
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基金销售从业资格《行业自律管理》真题及答案
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基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员应参照中国证监会从业人员后续职业培训大纲的要
为提高期货从业人员的职业道德和专业素质中国期货业协会每年应当组织
年度检查
后续职业培训
资格考核
资格公示
已取得基金从业资格的人员应每年度完成学时的后续培训方可维持其基金从业资格
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取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培
关于专业审慎的职业道德规范下列行为正确的是
某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动
某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员应参照的要求 组织与基金销售相关的职业培训
《基金销售人员职业守则》
《基金销售机构内部控制指导意见》
《基金从业人员后续职业培训大纲》
《基金销售人员从业资质管理规则》
取得一级保密资格的单位每年对涉密人员的保密教育培训时间年度每人不少于15学时
取得三级保密资格的单位每年对涉密人员的保密教育培训时间为年度每人不少于8学时
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培
下列关于基金从业人员专业审慎职业道德规范要求的说法中错误的是Ⅰ.取得基金从业资格后必须完成规定的后续
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续年未在机构中执业的在申请从业资格前应参加协会组织的
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基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲
取得二级保密资格的单位每年对涉密人员的保密教育培训时间年度每人不少于15学时
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业
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关于专业审慎的基本要求以下说法正确的是 Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格经所在基金管理公司执业注册
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行及关于基
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对管理人内部控制的原则描述不正确的是
股权投资基金的信息__应当包含的内容有Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅱ.可能存在的利益冲突Ⅲ.涉及私募基金管理业务基金财产基金托管业务的重大诉讼仲裁Ⅳ.基金的投资收益分配情况
契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额但基金份额受让人必须是合格投资者转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过人
清算的主要程序包括Ⅰ.基金终止后由基金清算小组清算人统一接管基金资产Ⅱ.基金清算小组清算人对基金资产进行清理和确认Ⅲ.对基金资产进行评估和变现处理与清算有关的未了结事务Ⅳ.清缴所欠税款清理债权债务制定并__清算报告对基金资产进行分配
股权投资基金募集期间信息__义务人应当准备推介材料__的信息有Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
总收益倍数是指截至某一特定时点投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率体现了投资人的
年度信息__是在每个财政年度结束之日起个月以内向投资者__报告的
契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由约定
基金托管机构的职责不正确的是
定期信息__包括Ⅰ.日信息__Ⅱ.月信息__Ⅲ.季度信息__Ⅳ.年度信息__
关于信息__的禁止性规定以下不正确的是
基金费用一般为负现金流因此
基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的
总收益倍数的计算公式是
管理人内部控制的主要控制活动要求包括Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程利用部门分设岗位分设外包托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集投资研究投资运作运营保障和信息__等主要环节的始终股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序确保授权制度的贯彻执行Ⅲ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的应设置有效机制切实保障募集结算资金安全股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人委托募集的应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金并制定募集机构遴选制度切实保障募集结算资金安全确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募
股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至人
管理人内部控制的作用不正确的是
基金收益分配的原则不正确的是
净现值公式是
公司型股权投资基金的增资或减资注册资本及资本公积的调整首先需履行公司内部的决策程序以下不正确的是
基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值基金份额净值的公式是
合伙型股权投资基金设立应向工商管理机关办理注册登记手续并向备案
季度信息__要求在每季度结束之日起个工作日以内向投资者__基金净值主要财务指标以及投资组合情况等信息
有限合伙人的份额转让需提前天通知其他合伙人
股权投资基金托管要履行的职责不包括
估值日无市价但最近交易日后经济环境未发生重大变化的应采用确定公允价值
公司型股权投资基金设立应Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案Ⅲ.公司型股权投资基金增资减资以及终止清算的应向工商管理机关办理变更登记注销手续Ⅳ.公司型股权投资基金增资减资以及终止清算的应向中国证券投资基金业协会办理变更登记注销手续
信息__义务人是指Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.法律行政法规中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息__义务的法人Ⅳ.法律行政法规中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息__义务的其他组织
管理人内部控制的要素构成主要包括Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通
股权投资基金募集期间信息__义务人应当准备推介材料的__要求基金管理人近年的诚信情况说明
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