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未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
信息__制度 证券公司向监管机构的报告制度 检查制度 建立内部稽核制度
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
证券公司所在地 证券交易所所在地 期货公司所在地 中国证监会指定
拒绝钱某，因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券交易所 证券公司注册地中国证监会派出机构 集合资产管理计划的托管银行 中国证券业协会
咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准 证券公司的设立必须经中国证监会批准 律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
拒绝钱某，因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
国务院证券监督管理委员会 中国证监会 注册地中国证监会派出机构 证券交易所
拒绝钱某，应为二者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
湘公网安备 43130202000226号