根据中国证监会的有关规定证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的%-X题卡

关于证券公司经营证券自营业务的规模下列说法正确的是

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

1996年中国证监会公布的证券公司证券自营业务治理方法中的有关规定正确的选项是

证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 证券公司从事证券自营业务，其流淌性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

关于证券公司经营证券自营业务的规模下列说法正确的是

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

下面给出了一些风险监控指标值其中符合中国证监会1996年10月颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法

证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60% 证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40% 证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70% 证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%

证券公司经营证券自营业务的必须符合规定

自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

根据监管机构的规定证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的

30% 50% 80% 100%

证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定

自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

中国证监会对证券公司自营业务的规模资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括

证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

根据监管机构的规定证券公司证券自营账户上持有的权益类证券及证券衍生品包括股指期货国债期货等的合计额不

10% 50% 80% 100%

证券公司从事证券自营业务未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报备案的应责令改正给予警告

证券交易所中国证券业协会证券登记结算机构中国证监会

根据监管机构的规定证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的

40％ 50％ 60％ 80％

1996年中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是

证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

具备证券自营业务资格的证券公司按有关规定报经中国证监会批准可以设立子公司从事证券公司证券自营投资品种

自营业务的法律风险是指

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值

10% 20% 5% 30%

证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过但因包销导致的情形和中国证

5% 10% 15% 30%

根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值

10% 20% 5% 30%

根据有关规定证券公司从事证券自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

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