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N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算 N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购—资金交收。 N+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所 N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据 N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户
交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额
交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额：净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
网下组合证券认购的，中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成份股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算 中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用 交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司 中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方” 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方” 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方” 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款 资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户 中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户
N 日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算 N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收 N+2日14:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所 N+4 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人
基金管理人 证券交易所 中国结算公司上海分公司 指定清算银行
N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算 N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。 N+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所 N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。 N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
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