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《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

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根据证券公司监督管理条例的规定下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是

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2010年1月22日对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定

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我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

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10％ 15％ 30％ 40％

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括

证券公司治理结构健全证券公司内部控制有效风险控制指标符合规定被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有

加强对证券公司的监督管理规范证券公司的行为防范证券公司的风险履行诚信义务

证券公司监督管理条例第十条规定因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾年的个人不得成为持有证券公司5％

1 2 3 5

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例规定证券公司挪用客户资产进行投资的退还多得利润

下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是

设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

证券公司监督管理条例第九条规定证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的

10% 15% 30% 40%

证券公司监督管理条例第十条规定净资产低于实收资本的或者或有负债达到净资产的的单位或者个人不得成为持

①④ ③④ ④④ ①②

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定证券公司从事其客户的交易结算资金应当存放在以每个客户的名义

证券经纪业务；商业银行证券资产管理；证券交易所证券经纪业务；国务院证券监督管理机构证券承销业务；证券登记结算有限公司

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

证券公司监督管理条例第十条规定因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾年的个人不得成为持有证券公司5%

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