证券公司监督管理条例第十条规定因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾年的个人不得成为持有证券公司5％-X题卡

出现下列情形不能成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人

最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录净资产超过1亿元人民币因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕股权结构清晰

因故意犯罪被判处刑罚执行期未逾年的保监会不予颁发资格证书

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江苏省燃气管理条例第十条规定

因故意犯罪被判处刑罚自执行完毕之日起未逾年的不可担任慈善组织的负责人

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因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾3年的张某不得成为证券公司的

持股5%以上的股东客户合格投资者外聘顾问

根据我国证券公司监督管理条例关于证券公司市场准入条件的说法错误的是

证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

下列选项中可以担任证券公司实际控制人的有Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

根据我国证券公司监督管理条例关于证券公司市场准入条件的说法错误的是

证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历

根据保险营销员管理规定中国保监会不予颁发资格证书人员的情形之一是

因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的因故意犯罪被判处刑罚，执行期满5年未逾6年的因故意犯罪被判处刑罚，执行期满6年未逾7年的因故意犯罪被判处刑罚，执行期满7年未逾8年的

因故意犯罪被判处刑罚执行期满未逾年的不予颁发保险代理从业人员资格证书

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按照证券公司监督管理条例第十条的规定净资产低于实收资本的％或者或有负债达到净资产的％的单位或者个人

①④ ③④ ④④ ①②

经营卫生杀虫剂适用四川省农药管理条例第十条规定

下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人的情形是

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年净资产高于实收资本的50% 不能清偿到期债务或有负债不超过净资产的30%

证券公司监督管理条例第十条规定净资产低于实收资本的或者或有负债达到净资产的的单位或者个人不得成为持

①④ ③④ ④④ ①②

证券公司监督管理条例第十条规定因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾年的个人不得成为持有证券公司5%

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证券公司监督管理条例规定有因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾3年和净资产低于实收资本的50％或者

3％ 5％ 10％ 20％

有人员不予颁发保险代理从业人员资格证书

因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾3年的因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾5年的因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁人者，禁人期限仍未届满的

因故意犯罪被判处刑罚执行期未逾年的保监会不予颁发资格证书

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下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人的情形的是

净资产低于实收资本的50% 不能清偿到期债务因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年负债达到净资产的50%

保险营销员因故意犯罪被判处刑罚的或者因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的所属保险公司

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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行 完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控 制人。

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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。