你可能感兴趣的试题
投资合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险 监管合规性风险
未按照规定对职工进行反洗钱培训 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅 基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存 基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定 基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
建立风险导向的反洗钱防控体系 制定严格有效的开户流程 从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 对反洗钱政策进行宣传
销售合规性风险 投资合规性风险 信息披 露合规性风险 反洗钱合规性风险
投资合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险 销售合规性风险
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
反洗钱合规风险 信息__合规风险 投资合规性风险 销售合规风险
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 对宣传推介材料进行合规审核
销售合规性风险 信息__合规性风险 投资合规性风险 反洗钱合规性风险
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
反洗钱合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 投资合规性风险
违反规定进行检查、调查或者釆取临时冻结措施的 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的； 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的； 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； 未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 未按照规定履行客户身份识别义务的 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
湘公网安备 43130202000226号