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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。①责令改正②出具警 示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
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证券从业资格《练习题一》真题及答案
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商业银行应根据风险实际水平运用有效的金融工具对揭示出的银行账户利率风险进行风险缓释风险缓释手段包括但
全国股份转让系统公司可以对全国中小企业股份转让系统业务规则试 行规定的监管对象采取自律监管措施 Ⅰ.
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
巴塞尔新资本协议认为包括但不限于因监管措施和解决 民商事争议而支付的罚款罚金或者惩罚性赔偿所导致的风
国别风险
法律风险
声誉风险
流动性风险
法律风险是一种特殊类型的操作风险它包括但不限于因监管措施和解决民 商事争议而支付的罚款罚金或者惩罚性
风险敞口
经济损失
资金损失
经济风险
按照巴塞尔新资本协议的规定是一种特殊类型的操作风险它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚
法律风险
市场风险
操作风险
合规风险
证券公司在柜台市场发行销售与转让产品可采取的方式包括但不限于 ①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
①②④
①③④
①②③④
①②③
违法排污包括但不限于哪些情形
行政处罚的种类包括但不限于
警告
罚款
没收违法所得
责令停业整顿
瞒报谎报环境事件包括但不限于哪些情形
内部信用增级包括但不限于备用信用证担保和保险等方式
未批先建包括但不限于哪些情形
安徽农村商业银行系统不良贷款管理操作实施细则规定不良贷款处置 措施包括但不限于保全以资抵债转让等
现金清收
借新还旧
重组转化
呆账核销
法律风险是一种一般类型的操作风险它包括但不限于因 监管措施和解决民商事争议而支付的罚款罚金或者惩罚性
法律风险是一种特殊类型的操作风险它包括但不限于因监管 措施和解决民商事争议而支付的罚款罚金或者惩罚性
支付机构关于客户备付金的责任包括但不限于哪些内容
巴塞尔新资本协议只对的定义做了一个尝试性的规定包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款罚金
国家风险
流动性风险
声誉风险
法律风险
放射源失控包括但不限于哪些情形
违规处置危废包括但不限于哪些情形
巴塞尔新资本协议只对的定义做了一个尝试性的规定包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款罚金
声誉风险
国家风险.
法律风险
流动性风险
逾越生态红线包括但不限于哪些情形
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下列说法中正确的是①在指定交易中一个证券账户可以指定多个 交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议明确双方的 权利义务和责任③投资者变更指定交易的应当向已指定的证券公司提出撤销 申请由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后7日后方可重新申办指定 交易
根据发布证券研究报告暂行规定下列说法正确的是
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务相关业务档案 的保存期限自相关协议终止之日起不得少于年
对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户证券公司应当
参与制作证券研究报告但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公 司相关证券从业人员如果已通过证券投资部门或研究子公司同意可以用 等名义在证券研究报告中列示
下列各项中属于证券投资咨询业务的是①接受投资人或客户委托 提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会等③在 报刊上发表证券投资咨询的文章评论报告以及通过电台电视等公众传播 媒体提供证券投资咨询服务④通过电话传真电脑网络等电信设备系统提供 证券投资咨询服务
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是
下列说法正确的是①存托凭证是指有存托人签发以境外证券为 基础在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券 发行人应当参与存托证券发行依法履行发行人上市公司的义务承担相应的 法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管 人
按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引试行适当性管理 主要包括以下安排①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级 ④适当性匹配
证券研究报告可以由进行质量审核Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师 Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员
根据发布证券研究报告暂行规定下列行为不符合规定的有Ⅰ.发 布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与__交易操 纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产 管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部门人员或 者特定对象
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是①证券 分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益客户利益存在冲突时应该主动 向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司证券投资咨询机构签订劳动合同 不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在 公司的管理制度履行岗位执业充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分 析师离职后应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
证券研究报告可以使用的信息来源不包括
下列说法正确的是①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券 公司证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度对于发布证券研究报告相 关的人员资格利益冲突跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司 证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务合规培训 和职业道德教育提升相关人员的专业能力合规意识和职业道德水平④发布证 券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品 软件工具或者终端设备①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券 投资品种的投资分析意见③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④预测具体 证券投资品种的价格走势
提供证券投资顾问服务的人员应当Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接 受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资 顾问
下列说法错误的是
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定下列说 法错误的是
以下说法中错误的是
证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内客户可 以通知方式提出解除协议
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须遵守 等法律法规和中国证监会的有关规定①证券法②证券期货投资咨询管 理暂行办法③公司法④证券交易管理条例
根据中华人民共和国证券法的规定证券公司客户的交易结算资金应当 存放在商业银行管理
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务 的应当自签订协议之日起5个工作日内将协议香港机构签署的承诺书香 港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案 这些情形包括①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构 控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研 究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上且有20名以上经香港 证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香 港机构从事资产管理业务5年以上且最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100亿港元或者等值货币
证券投资顾问可通过广播电视网络报刊等公众媒体对宣传并发 表评论意见Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投 资建议
证券经纪业务中客户指令的权威性体现为
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件不包括
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中正确的是
证券账户开立的总体要求包括①证券公司为客户办理开户应当遵 循合法自愿审慎原则审核客户身份的真实性确保客户资料真实准确和 完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度操作流程和风险识别评估 与控制体系确保风险可测可控可承受③证券公司可以在经营场所内为客户 现场开立账户也可以通过见证网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立 账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制明确处理流程妥善处 理客户投诉与客户之间的纠纷持续做好客户投诉及纠纷处理工作
交易单元是指会员证券公司向交易所申请设立的参与证券交易与接 受监管及服务的基本业务单位下列说法错误的是
下列关于科创板的说法正确的是①科创板主要服务于符合国家战 略突破关键核心技术市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围 有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股票交 易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请在已有沪市A股证券账户上开通 科创板股票交易权限即可无须在中国结算开立新的证券账户
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