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开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
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证券从业资格《基金的信息__》真题及答案
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存续期募集信息__主要是指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
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存续期募集信息__主要是指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
3
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根据规定开放式基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回但期限最长不得超过个
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存续期募集信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
3
6
9
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开放式基金合同生效后每更新招募说明书
3个月
6个月
1年
9个月
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内将更新的登载在管理人网站 上更新的该文件摘要登载在指定
基金合同
托管协议
临时公告
招募说明书
存续期募集的信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
3
4
5
6
存续期募集信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
1
2
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存续期募集信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每12个月__一次更新的招募说明书
存续期募集信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
1
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6
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存续期募集的信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每个月__一次更新的招募说明书
6
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基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起内更新招募说明书并 登载在网站上
45日
30日
60日
15日
根据证券投资基金信息__管理办法开放式基金的基金合同生效后基金管理人应当在每6个月结束之日起内更新招
15日
30日
45日
60日
开放式基金在基金合同生效后每3个月__一次更新的招募说明书
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起日 内将更新的招募说明书登载在基金管理人网站上
60
45
30
15
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起内将更新的招募说明书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要登载
15日
30日
45日
60日
开放式基金合同生效后每个月结束之日起45日内将更新的招募说男书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要
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6
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开放式基金合同生效后每个月结束之日起45日内将更新的招募说明书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要
1
6
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封闭式基金__一次基金份额净值但每个交易日也都进行估值
基金托管费年费率国际上通常为左右
在分析基金的持仓结构时还可以将基金持仓结构的变化与的变化进行对比分析从而了解基金的资产配置情况与能力
基金资产估值是指通过对基金所拥有的按一定的原则和方法进行重新估算进而确定基金资产公允价值的过程
下列可以从基金财产中列支的费用有
基金资产估值需考虑的因素包括
申购费可以采用前端收费方式或后端收费方式
后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位对重要业务环节应当实行双人双岗
对存在活跃市场的投资品种估值日无市价的但最近交易日后经济环境未发生重大变化应以确定公允价值
对于不收取申购费认购费赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品基金管理人可以依照相关规定从中持续计提一定比例的销售服务费
因持有股票而享有的配股权其估值办法是从配股除权日起到配股确认日止
开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
根据规定基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照规定的方法进行计算
基金会计核算的内容主要包括
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为的金融资产和金融负债
我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费
基金持有证券的上市公司行为核算的内容有等
QDI2基金与境内的证券投资基金相比其运作链条较参与机构较
对基金管理人的估值结果负有复核责任
为准确及时进行基金估值和份额净值计价基金管理公司应
QDI2基金资产的每一买入卖出交易应当在的计算中得到反映
基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
从的角度来看除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素
基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的等方面进行审查以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
QDI2基金份额应当以单独或同时计算或__
收取的基金赎回费应全额计入基金财产
证券投资基金的费用主要包括
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