从事期货中间介绍业务的证券公司应当每向中国证监会派出机构报送合规检查报告-X题卡

月半年一年周

证券公司为期货公司介绍客户开户的应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

有权对取得股指期货中间介绍业务IB资格的证券公司进行日常监督检查并依法采取监管措施或者予以行政处罚的

中国证监会中国证监会派出机构中国金融期货交易所（CFFEX）中国证券业协会

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格钱某是该证券公司的股东掌握着证券公司51%的股权根据

拒绝钱某，因为两者具有利害关系将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务

证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的正确的做法是

按照中国证监会的规定履行信息__义务按照中国金融期货交易所的规定履行信息__义务证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报备案

各自所在地的中国证监会派出机构证券公司所在地的中国证监会派出机构期货公司所在地的中国证监会派出机构中国期货业协会

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法下列有关证券公司中间介绍业务的说法错误的是

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司收付期货保证金

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定下列说法正确的有

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料的期限不得少于10年证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务

证券公司与期货公司签订变更或者终止中间介绍业务委托协议的双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会

5 10 15 20

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易应当由将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

证券公司和期货公司期货公司证券公司或期货公司证券公司

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格钱某是该证券公司的股东掌握着证券公司51％的股权根据

拒绝钱某，因为两者具有利害关系将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务

证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的应该采取

证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案按照中国证监会的规定履行信息__义务证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案按照中国金融期货交易所的规定履行信息__义务

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括

中国证监会派出机构中国证监会中国期货业协会中国证券业协会

2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

责令限期整改监管谈话出具警示函予以训诫，并处以1万元罚款