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证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 合规人员应当熟悉业务制度
个人业务部门人员 会计业务部门人员 保卫部门人员 公司业务部门人员
业务部门什么也不需要，完全由网管部门进行工作 标准化TRAP——业务部门界定需要上送的 TRAP范围并对每种类型的TRAP做出解释说明和呈现告警的要求，网管部门按业务部门的要求，建立标准化规则并测试和呈现 业务部门指供 TRAP原始文件不做解释说明，网管部门按文件呈现 所有其他选项都不正确
合规部门、全部业务流程 业务部门、重点业务流程 合规部门、重点业务流程 业务部门、全部业务流程
业务部门指供 TRAP原始文件不做解释说明，网管部门按文件呈现 标准化TRAP——业务部门界定需要上送的 TRAP范围并对每种类型的TRAP做出解释说明和呈现告警的要求，网管部门按业务部门的要求，建立标准化规则并测试和呈现 业务部门什么也不需要，完全由网管部门进行工作
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
业务部门-合规部门-稽核部门 高级管理层-业务部门-合规部门 风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门 高级管理层-合规部门-稽核部门
业务部门的管理者 业务部门的业务人员 业务部门的信息人员 业务部门的联络人员
张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认 如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线 合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理 内部审计作为事后控制为第三道防线 一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线 以上都正确
监督的责任就是纪委的责任 监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任 监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任 监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等 为经纪业务制度合规性负责
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
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