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合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 合规人员应当熟悉业务制度
业务部门实施有效自我合规控制 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 内部审计事后控制 合规文化建设
系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
必要时咨询法律与合规部门 必须获得法律与合规部门的意见 毋需征询法律与合规部门的意见 根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
合规部门、全部业务流程 业务部门、重点业务流程 合规部门、重点业务流程 业务部门、全部业务流程
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
合规负责人有权要求列席董事会； 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数； 证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩； 合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核；
合规风险管理部门内部 合规风险管理部门与客户之间 合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 合规风险管理部门与银行高层之间
业务部门-合规部门-稽核部门 高级管理层-业务部门-合规部门 风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门 高级管理层-合规部门-稽核部门
张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认 如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线 合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理 内部审计作为事后控制为第三道防线 一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线 以上都正确
监督的责任就是纪委的责任 监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任 监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任 监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等 为经纪业务制度合规性负责
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
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