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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予( )处罚。
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期货从业资格《期货从业人员管理办法》真题及答案
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员依法履行了报告义务的中国证监会可以对其从轻减轻或者免予行政处
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的中国期货业协会应当
作出行政处罚
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
及时移送中国证监会处理
给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
期货从业人员违法违规的中国证券监督管理委员会依法给予 处罚
刑事
行政
民事
金额
期货从业人员违法违规的中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚
期货从业人员发现投资者不诚信或者有违法违规的行为应立即向中国证监会报告
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的中国期货业协会应当[2010年9月真题]
作出行政处罚
给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
及时移送中国证监会处理
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的中国期货 业协会应当
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
作出行政处罚
给予最严厉的记录处分,以代替行政处罚
及时移送中国证监会处理
期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令中国证监会应从轻减轻或免予行政处罚
期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚
期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法第
加重
从轻
减轻
免予行政
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员依法履行了报告义务的中国证监会可以对其从轻减轻或者免予行政处
从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当
期货公司
期货业协会
中国证监会
中国银监会
期货从业人员违法违规的依法给予行政处罚
期货业协会
中国证监会
公安机关
期货交易所
期货从业人员违法违规情节严重的中国证监会依法给予刑事处罚
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序
中国证监会
中国证监会派出机构
中国期货业协会
商务部
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送处理
中国证监会
检察院
中国证监会派出机构
法院
期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送处 理
公安机关
中国证监会
法院
期货交易所
期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后一经证实中国证监会和协会应对报告者进
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期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格
期货公司可将客户未注销的资金账号交易编码借给他人使用
某期货公司成立于2009年6月注册资本金为9000万元甲公司出资460万元为其第五大股东2010年7月甲公司因欠乙公司贷款约定将其持有的出资抵交欠款期货公司其他股东未持异议抵债协议签订后的次日乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续下列关于乙公司的表述正确的是
有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年
期货公司及其股东实际控制人或者其他关联人为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话责令改正出具警示函
期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事的任职资格应当具有大学以上学历
吴某是某期货公司的总经理在任职期间他必须每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
以下不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的错误是
会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务提供或者出具的报告材料意见不完整责令改正没收业务收入单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并处3万元以下罚款
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的家公司兼任董事监事
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的应当自期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起年内取得期货从业人员资格
以下不需要具备期货从业人员资格的是
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
中国期货业协会期货交易所依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理
期货公司交易结算财务业务应当由相同部门和人员分开办理
期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和制定的
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是
对取得期货公司的总经理副总经理首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述不符合期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的是
申请期货公司营业部负责人的任职资格应当具有从事期货业务年以上经验
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立共同管理
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算统一风险管理统一资金调拨统一财务管理和会计核算建立规范完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
某期货公司股东会通过决议同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权并任命王某为期货公司董事长兼任总经理一职以下说法正确的是
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格由依法核准
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得多于2人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄露所知悉的商业秘密
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易或者将客户的资金账号交易编码借给其他单位或者个人使用的给予警告单处或者并处3万元以下罚款
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