首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可,行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
查看本题答案
包含此试题的试卷
期货从业资格《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员两年后自动取消其任职资格
下列期货公司人员中应当至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训的有
监事会__
经理层人员
董事长
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加
5
4
3
2
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
等期货公司人员需要至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
董事长
监事会__
独立董事
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员
下列关于经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员说法正确的是
应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表
应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书
应由中国证券监督管理委员会上述人员实行资格年检
未实际任职的人员不用进行年检
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未 实际任职的人员应当至少每年参
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检[2010年6月真题]
期货公司应当至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
监事会__
经理层人员
董事长
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
半年
3年
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员有下列情形的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检的
未通过资格年检的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检
取得经理层人员资格但未按规定参加资格年检应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员两年后自动取消其任职资格
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
热门试题
更多
期货公司应当遵守法律行政法规和中国证监会的规定审慎经营履行对客户的诚信义务
期货公司应当按照规定定期报送等有关资料
期货公司的之间不得存在近亲属关系
期货公司持有5%以上股权的股东受让股权或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当向中国证监会提交下列申请材料
单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权
期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明
期货公司不得将客户借给他人使用
期货公司停业的应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产结清期货业务的情况报告
有关的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告解聘会计师事务所的应当说明理由
申请设立期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料
甲是持有某期货公司4%股权的股东随着期货市场的不断发展和完善金融期货的逐步推出从事期货交易的人们将越来越多期货经纪业务大有潜力期货公司前景看好于是甲增资扩大其股权份额把持有该期货公司4%的股权增加到了8%那么这次股权变更应当报批准
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于3人并应当出示合法证件和处罚决定书
期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的应该近2年内无重大违法违规经营记录未发生重大风险事件
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出等期货公司应当书面通知全体股东
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易将面临被警告单处或者并处罚款的处罚
申请设立期货公司应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单简历和相关资格证明
申请设立期货公司应当向工商行政管理机关提交公司章程草案
期货公司营业部变更营业场所的应当妥善处理客户的保证金和持仓拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要
未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东中国证监会可以责令其限期转让股权直到股权转让之后才丧失表决权和分红权
申请设立期货公司应当向中国证监会提交公司章程草案
期货公司应当建立的备份制度
期货公司应当设立董事会董事会每年应当至少召开两次会议董事会会议记录应当
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的还应当符合的条件是
期货公司与其控股股东在业务人员资产财务场所等方面应当
期货公司可以将营业部承包租赁或者委托给他人经营管理
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知监管措施和行政处罚等期货公司应当书面通知全体股东
若期货公司欲申请停业应当妥善处理
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准
期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制
热门题库
更多
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师
司法考试总题库
硕士研究生西医综合总题库
硕士研究生中医综合
中医执业助理医师总题库