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投资人频繁开立,撤销账户的行为 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 超过约定时间进行资金划付的行为 投资人日常交易行为
在可能对证券交易价格产生重大影响的信息__前，大量买入或者卖出相关证券 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 大量或者频繁进行高买低卖交易
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 一段时期内进行大量且连续的交易 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投资人频繁开立、撤销账户的行为 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 超过约定时间进行资金划付的行为 反洗钱相关法律法规规定的异常交易
大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 一段时期内进行大量且连续的交易
反洗钱相关法律法规规定的异常交易。投资人频繁开立、撤销账户的行为 投资人短期交易行为。基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 违反销售适用性原则的交易。超过约定时间进行资金划付的行为 其他应当关注的异常交易行为
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
重点关注账户 异常交易账户 重点监控账户 异常账户
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