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监察稽核控制 财务报表控制 信息__控制 会计系统控制
公司章程 部门业务规章 内部风险控制制度 内部控制大纲
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
信息__控制 研究业务控制 投资决策业务控制 基金交易业务控制
内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 内部控制制度应合法合规
部门业务规章 内部风险控制制度 基本管理制度 内部控制大纲
信息技术内部控制 业务控制 岗位职责控制 费用交出内部控制
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
费用支出内部控制 信息技术内部控制 岗位职责控制 业务控制
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
岗位职责控制 信息技术内部控制 业务控制 费用交出内部控制
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 内部控制制度应覆盖公司所有人员
会计系统内部控制 信息技术内部控制 内部环境控制 监察稽核控制 业务流程控制
内部环境控制 销售决策流程控制 销售业务流程控制 会计系统内部控制
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
内部控制大纲 基本管理制度 经营理念 部门业务规章
内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
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