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中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
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期货从业《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》真题及答案
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中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引
经济实力
股指期货产品认知能力
投资经历
风险预测能力
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的审慎决定自己是否参与股指期货交易
生理及心理承受能力
产品认知能力
风险控制能力
经济实力
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的审慎决定自己是否参与股指期货交易[2010年9月
生理及心理承受能力
产品认知能力
风险控制能力
经济实力
中期协应当从投资者的经济实力股指期货产品认知能力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指
股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性区别投资者的产品认知水平和风险承受能力选
中金所应当从投资者的经济实力股指期货产品认知能力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括
投资者的经济实力
股指期货产品认知能力
投资者的获利能力
投资经历
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险全面客观介绍股指期货法律法规业务规则和产品特征严格验证投
股指期货仿真交易经历
商品期货交易经历
资金状况
法律知识
中国期货业协会应当从投资者的经济实力金融期 货产品认知能力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标
根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定自然人投资者应当全面评估自 身的审慎决定是否参与金融期货交
经济实力
风险控制能力
生理及心理承受能力
产品认知能力
中金所应当从等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引并报中国证监会备案
投资者经济实力
股指期货产品认知能力
投资经历
家庭背景
中金所应当从股指期货投资者的经济实力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引并报中国证
年龄
股指期货产品认知能力
学历
个人诚信记录
自然人投资者应当全面评估自身的审慎决定是否参与股指期货交易
经济实力
产品认知能力
风险控制能力
生理及心理承受能力
应当从投资者的经济实力股指期货产品认知能力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引并报
中国期货业协会
中国金融期货交易所
财政部门
中国期货保证金监控中心公司
自然人投资者应当全面评估自身的审慎决定是否参与股指期货交易
经济实力,产品认知能力
风险控制能力
心理承受能力
生理承受能力
中国金融期货交易所应当从投资者的制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引并报中国证监会备案
经济实力
股指期货产品认知能力
投资经历
学历水平
投资者应当根据投资者适当性制度的要求全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制与承受能力审慎决定是否
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等审慎决定是否参与股
关于投资者在进行股指期货交易前期货公司应尽职责以下说法中正确的是
充分揭示股指期货风险
全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征
严格验证投资者资金,股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料
投资者应当根据适当性制度的要求全面评估自身的产品认知能力风险控制与承受能力审慎决定是否参与股指期货交
基本情况
诚信情况
学历水平
经济实力
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中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准
华融期货公司于2011年3月1日成立从事全面结算业务作为一家新公司该公司在经营管理中可能存在问题请问以下做法错误的是
风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表净资本计算表资产调整值计算表客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表等
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场积极稳妥发展根据制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报备案
依证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司申请介绍业务资格净资本不低于亿元
证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行的管理方式
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时可以提供的服务是
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险进行虚假宣传误导客户责令改正给予警告没收违法所得并处违法所得1倍以上倍以下的罚款
证券公司为期货公司提供中间介绍业务应当取得
证券公司申请介绍业务资格公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员
期货公司应当保留书面风险监管报表相应责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于3年
期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议委托协议所载明的下列事项中符合规定的是
期货公司应按规定编制报送风险监管报表
某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格其负债为3亿元净资产达到1.8亿元净资本达到8000万元所代理客户的客户总权益达到6亿元其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元权益流动资产与流动负债的比例达到85%请问该期货公司哪些方面不符合规定
客户可能出现风险时证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户
证券公司从事中间介绍业务的应当提供的服务有
中国证监会自受理申请材料之日起个工作日内作出批准或者不予批准的决定
期货公司风险监管指标达到预警标准的期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告详细说明原因对公司的影响解决问题的具体措施和期限还应当向公司全体董事书面报告
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务
证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议下列各项中属于委托协议内容的是
宏达期货公司共有10家营业部现有净资产5000万元资产调整值为100万元负债调整值为200万元有两家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额达到1000万元该期货公司客户权益总额为10亿元根据以上数据回答下列问题甲期货公司欲申请从事交易结算业务则
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资料的期限不得少于年
证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报中国证监会派出机构备案并按照中国证监会的规定履行信息__义务
从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币1亿元
宏达期货公司共有10家营业部现有净资产5000万元资产调整值为100万元负债调整值为200万元有两家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额达到1000万元该期货公司客户权益总额为10亿元根据以上数据回答下列问题甲期货公司的情况符合风险监管指标的有
期货公司风险监管指标达到预警标准的进入风险预警期中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的中国证监会及其派出机构责令其限期整改经限期整改仍不符合条件的中国证监会应
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司申请介绍业务应该向提交申请材料
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