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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
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期货从业《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》真题及答案
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
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证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料的期限不得少于
5年
10年
20年
30年
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报 表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据 账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件
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证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存年
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定下列说法正确的有
证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料的期限不得少于10年
证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的等资料
凭证
报表
合同
数据信息
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围不得公布从事介绍业务的管理人员和
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不得少于年
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息
3年
3年以上
5年
5年以上
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续
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全面结算会员期货公司无需执行对非结算会员的限仓制度
期货公司风险监管指标达到预警标准的期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告不必须做的是
期货公司持有的金融资产按照和流动性情况采取不同比例进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的应当采用最高的比例进行风险调整
中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的
期货公司应当保留书面风险监管报表相应责任人员应当在书面报表上签字并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于年
期货公司净资本按营业部数量平均折算额净资本/营业部家数不得低于人民币
期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次
期货公司应当在计算表的附注中充分__期末未决诉讼未决仲裁等或有负债的性质涉及金额形成原因进展情况可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
中国证监会规定不得高于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的
客户保证金未足额追加的期货公司应当相应调减
风险监管报表不包括
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时期货公司应当
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外任何机构或者个人不得占用挪用
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认也未提出异议的视为对交易结算报告内容的确认
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户明细核算
中国证监会及其派出机构可以根据原则要求期货公司调整净资本扣减比例
某期货公司注册资本5000万元董事长张某在期货公司里面工作10余年总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年张某孙某在期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得了期货从业人员资格2010年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到1.5亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格但未被批准其原因可能是
期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整
根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定应当由具备证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估并视情况采取下列措施其中不包括
期货交易所开市前非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
非结算会员向期货交易所支付的手续费由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
期货公司风险监管指标不包括
期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告
交易结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议
期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的整改期限不得超过个工作日
期货公司的净资本不得低于人民币
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