期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采-X题卡

下列说法中正确的有

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查对不符合规

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的整改期限不得超过个工作日

7 15 20 30

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当采取措施

对公司的违规行为进行公告责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批对公司负责人给予警告,谴责等处分，对公司处以10~30万元罚款中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

某期货公司总经理周某失踪期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责期货公司在5

2 3 5 7

经过整改风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向报告

中国证监会期货交易所公司所在地中国证监会派出机构期货业协会

期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起个工作日内解除对期货公司采取

2 3 5 7

根据期货公司风险监管指标管理试行办法下列关于对期货公司监督管理办法的描述中正确的有

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当采取措施

对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款对公司的违规行为进行公告责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

下列说法正确的有

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发15％以上变化的业务

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当进行现场检查对不符合规定标准的情况和原因进

10个 15个 5个 20个

期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起工作日内解除对期货公司采取的

3个 5个 2个 7个

期货公司未按期补充更正风险监管报表的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合

经过整改期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司

现场检查监管谈话出具警示函要求其提供书面理由

期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在工作日内对公司进行现场检查

2个 3个 5个 7个

下列说法正确的有

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库