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责令其限期整改 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 处以罚款 对直接责任人员给予纪律处分
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
拒绝钱某，因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
中国证监会 中国证券业协会 中央国债登记结算有限责任公司 中国人民银行
拒绝钱某，因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
停止批准新业务 停止批准增设,收购营业性分支机构 限制分配红利 限制转让财产或在财产上设定其他权利
暂停、限制其部分业务 直接撤销其介绍业务资格 责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格 对其出具警示函
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
证券公司依据《证券公司证券自营业务治理方法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进展自我审核 证券公司依据《证券公司自营业务治理方法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进展审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可连续申请
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 具有满足业务需要的技术系统 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
净资本不低于15亿元 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的60%
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
拒绝钱某，应为二者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 具有满足业务需要的技术系统 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
湘公网安备 43130202000226号