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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
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期货从业《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》真题及答案
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起个工作
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证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变 更或者终止结算协议之日起个工
1
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起3个工
协议双方住所地的中国证监会派出机构
期货交易所
中国期货业协会
期货保证金安全存管监控机构
证券公司与期货公司委托协议的双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
签订
续签
变更
终止
期货公司设立变更停业解散破产被撤销期货业务许可或者其分支机构设立 变更终止的期货公司应当在中国证券监
全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起工作日
2个
3个
5个
7个
期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可或者其营业部设立变更终止的期货公司应当在省级以上的报刊或者
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报备案
各自所在地的中国证监会派出机构
证券公司所在地的中国证监会派出机构
期货公司所在地的中国证监会派出机构
中国期货业协会
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法下列有关证券公 司中间介绍业务的说法错误的是
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司收付期货保证金
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
5
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证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构
证券公司与期货公司签订变更或者终止中间介绍业务委托协议的双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会
5
10
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20
全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起内向协
1个工作日
2个工作日
3个工作日
5个工作日
证券公司与期货公司中间介绍业务委托协议的双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案
协商
终止
变更
签订
全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变 更或者终止结算协议之日起3个
协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构
期货交易所
期货保证金安全存管监控机构
期货证券业协会派出机构
全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起工作日
2个
3个
5个
7个
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报的中国证监会派出机构备案
证券公司所在地
期货公司所在地
各自所在地
任意
全面结算会员期货公司与非结算会员签订变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起个工作
3
5
7
15
证券公司与期货公司中间介绍业务委托协议的双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案[2010年9月
协商
终止
变更
签订
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内作出批准或者不批准的决定
全面结算会员期货公司无需执行对非结算会员的限仓制度
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
期货公司风险监管指标达到预警标准的期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告不必须做的是
期货公司持有的金融资产按照和流动性情况采取不同比例进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的应当采用最高的比例进行风险调整
中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的
期货公司申请金融期货全面结算业务资格注册资本不低于人民币1亿元
期货公司净资本按营业部数量平均折算额净资本/营业部家数不得低于人民币
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员资格证书
期货公司应当在计算表的附注中充分__期末未决诉讼未决仲裁等或有负债的性质涉及金额形成原因进展情况可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
中国证监会规定不得高于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的
客户保证金未足额追加的期货公司应当相应调减
风险监管报表不包括
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时期货公司应当
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外任何机构或者个人不得占用挪用
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认也未提出异议的视为对交易结算报告内容的确认
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户明细核算
某期货公司注册资本5000万元董事长张某在期货公司里面工作10余年总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年张某孙某在期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得了期货从业人员资格2010年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到1.5亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格但未被批准其原因可能是
根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定应当由具备证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估并视情况采取下列措施其中不包括
期货交易所开市前非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
非结算会员向期货交易所支付的手续费由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告
期货公司申请金融期货交易结算业务资格董事长总经理和副总经理中至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上
交易结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议
期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的整改期限不得超过个工作日
期货公司的净资本不得低于人民币
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