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免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期 免疫策略是一种积极的债券组合管理策略 免疫策略假定市场价额是公平的均衡交易价格 免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
证券投资组合能消除大部分系统风险 证券投资组合的总规模越大，承担的风险越大 风险最小的组合，其报酬最大 一般情况下，随着更多的证券加入到投资组合中，整体风险降低的速度会越来越慢
在基金运作过程中，通过不定期__投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平 在基金运作过程中，通过充分__基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平 强制性信息__，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度 在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息__文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
不同投资组合在不同时间期限内的最大回撤不具有可比性 最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失 投资组合的风险越高，最大回撤一定越大 投资的期限越长，最大回撤可能越大
通过跟踪指数获得基准指数的回报 被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益 投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势 投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
被动投资执行的越差,跟踪误差越小 被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小 被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险 跟踪误差主要衡丘一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩 投资政策说明书在制定后不得变更
业绩归因是对投资组合收益率.风险等各类业绩指标的计算，其中业绩度量是确定投资组合收益的来源 绩效评估则通过将投资组合的表现与业绩基准或同类组合进行对比，做出评价 投资组合管理的反馈由监控和再平衡.业绩评估组成 再平衡可以定期进行，或由特殊规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定
基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划 风险管理不仅是投资流程中最后一环，也是非常重要和关键的一环 投资策略的制定是投资交易的基础环节 基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定
投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令 投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等 投资政策说明书在制订后不得变更 制订投资政策说明书是进行投资组合管理的基础 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大
免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 免疫策略是一种积极的债券组合管理策略 免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期
应先审核投资指令的合法、合规和完整性 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
投资基金具有利益共享、风险共担的特征 投资基金是一种组合投资方式，其资产至少包括股票和债券 由于交由专业的管理机构管理，投资基金的收益高于市场平均水平 投资基金能够实现基金资产的保值增值
在实践中，再平衡可以定期进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定 对投资管理能力的评价包括业绩度量、业绩归因和绩效评估三部分 投资组合管理的反馈由监控和再平衡两个部分组成 监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制
制订基金投资组合的具体方案 审定基金资产配置比例或比例范围 确定基金经理可以自主决定投资的权限 确定基金投资的基本方针
由监控和再平衡、业绩评估两个部分组成 监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控 投资经理需定期对投资业绩进行阶段性的评估 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡
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