你可能感兴趣的试题
中国证券业协会证券分析师专业委员会简称"SAC" 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 有关媒体，经证实后予以记录
1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力 1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务 2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来 2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日 中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日 中国证监会2008 年 4 月 25 日 中国证监会2007 年 10 月 12 日
中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 中国证券业协会是行业自律性组织 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 Et内向中国证券业协会报告
2010，中国证监会 2010，中国证券业协会 2009，中国证监会 2009，中国证券业协会
上海交易所 中国证券业协会 中国证券登记结算公司 中国证监会
湘公网安备 43130202000226号