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公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
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基金销售从业资格《行政监管》真题及答案
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股份有限公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起不得转让
1年内
2年内
半年内
3个月内
下列哪些不属于股东的自益权
参加股东会的权利
质询权
表决权
股利请求权
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日 起一年不得转让
公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起不得转让
2年内
1年内
3个月内
半年内
我国公司法规定公司公开发行股份前已经发行的股份自 公司股票在证券交易所上市交易之日起内不得转让
半年
1年
2年
5年
发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交
公司公开发行股份前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之 日起年内不得转让
1
2
3
5
公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起内不得转让
1年
6个月
2年
3个月
发起人持有的本公司股份自公司成立之日起不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上
发起人持有的本公司股份自公司成立之日起内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所
1年,l年
2年,l年
1年,2年
2年,2年
公司公开发行股份前已经发行的股份自公司股份在证券交易所上市交易之日起年内不得转让
5
3
2
1
新公司法规定发起人持有的本公司股份自公司成立之日起3年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司
公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让
4
2
1
3
下列有关股份公司股份发行和转让的说法中正确的有
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起半年内不得转让
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起2年内不得转让
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
股份有限公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起内不得转让
6个月
1年
2年
3年
公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让临时股__会应当于会
15
20
25
30
根据公司法的规定公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起内不得转让
五年
一年
两年
六个月
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中符合公司法律制度规定的是
股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份
股份有限公司在公开发行股票后若拟申请其股票在证券交易所上市交易其公开发行的股份应达到公司股份总数的3
公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起内不得转让
半年
一年
两年
三年
发起人持有的本公司股份自公司成立之日起2年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交
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对管理人内部控制的原则描述不正确的是
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股50万股和100万股每股的收盘价分别为30元20元和10元银行存款为1000万元对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元应付税费为500万元已售出的基金份额2000万份则基金份额净值为元
总收益倍数是指截至某一特定时点投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率体现了投资人的
是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为
基金的内部收益率又分为毛内部收益率GIRR和净内部收益率NIRR二者相比
管理人内部控制的要素构成主要包括Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通V.内部监督
股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于
国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括
基金费用一般为负现金流因此
单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过等法律规定的特定数量Ⅰ.证券投资基金法Ⅱ.公司法Ⅲ.合同法Ⅳ.合伙企业法
总收益倍数的计算公式是
管理人内部控制的主要控制活动要求包括Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程利用部门分设岗位分设外包托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集投资研究投资运作运营保障和信息__等主要环节的始终股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序确保授权制度的贯彻执行Ⅲ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的应设置有效机制切实保障募集结算资金安全股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人委托募集的应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金并制定募集机构遴选制度切实保障募集结算资金安全确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募
管理人内部控制的作用不正确的是
是股权投资基金首选的退出方式
股权投资基金的信息__不包含
股权投资基金的核心是
信息__义务人是指Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.法律行政法规中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息__义务的法人Ⅳ.法律行政法规中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息__义务的其他组织
股权投资基金运行期间信息__义务人应当及时进行的定期信息__包括Ⅰ.月度信息__Ⅱ.季度信息__Ⅲ.年度信息__
视为当然合格投资者Ⅰ.社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
基金托管人可以按照规定召集大会
管理人内部控制的主要控制活动不包括
公司型股权投资基金 应向工商管理机关办理变更登记注销手续Ⅰ.设立Ⅱ.增资Ⅲ.减资Ⅳ.清算
关于股权投资基金的基金收益分配原则顺序正确的是Ⅰ.向投资者返还投资本金Ⅱ.按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益
管理人内部控制的要素构成主要包括Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通
是我国股权投资基金的监管机构
基金终止后由统一接管基金资产
合伙型股权投资基金根据合伙企业法的规定投资者人数不得超过人含普通合伙人
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的
是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售销售支付份额登记估值核算信息技术系统等业务的服务
明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责实行适度监管保护投资者权益
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