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客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。( )
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证券从业资格《证券交易 》真题及答案
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客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请申请材料一般包括
融资融券业务申请表
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
客户具有支配权的资产证明
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交
有效身份证明文件
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
法人代表授权书
客户向证券公司申请开展融资融券业务应由客户本人向证券公 司营业部提出申请并根据证券公司营业部的要求提
有效身份证明文件
融资融券业务申请表
客户财务状况证明
担保品证明
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东关联人则证券公司不得向其融资融券
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交
融资融券业务申请表
有效身份证明文件
已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
融资融券担保品证明
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向提出申请
中国证监会
证券交易所
证券登记结算公司
证券公司营业部
客户要在证券公司开展融资融券业务可以由客户本人向证券公司营业部提出申请也可以请其他公司代理
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是①证券公司开展融资融券 业务须经过中国证监会批准②证券
②③
②④
③④
②③④
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是①证券公司开展融资融券 业务必须经中国证监会批准②证券
②③
②④
③④
②③④
客户向证券公司申请开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营业部提 出申请并根据证券公司营业部的要求提
①②③
①③④
①②④
①②③④
客户向证券公司申请开展融资融券业务应由客户本人向证券公司营 业部提出申请并根据证券公司营业部的要求提
①②③
①③④
①②④
①②③④
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法正确的有 Ⅰ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
客户向证券公司申请开展融资融券业务可由客户本人向证券公司营业部提出申请或委托他人代理
客户向证券公司申请开展融资融券业务应当由客户本人向证券公司营业部 提出申请并应根据证券公司营业部的要
①②③
①③④
①②④
①②③④
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向提出申请
证券公司营业部
证券公司总部
证券交易所营业部
证券交易所总部
证券公司开展融资融券业务客户融资买入证券的应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金客
证券公司开展融资融券业务试点必须经证券交易所批准未经批准任何证券公司不得向客户融资融券也不得为客户与
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是①融资融券交易分为融资 交易和融券交易两类客户向证券公
②③
②④
③④
②③④
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我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
根据委托指令分为买进委托和卖出委托
连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括实时最高买入申报价格和数量
当公司筹集的资金超过一定限度时原来的资本成本就会增加追加一个单位的资本增加的成本被称为边际资本成本
提出要打破行政推荐家数的办法实行发行申请人由主承销商推荐由发行审核委员会审核中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的证券法
证券交易竞价原则是
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少应向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予以公告
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按照划分证券交易种类主要分为股票交易债券交易基金交易以及其他金融衍生工具的交易
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在订单匹配原则方面各国证券交易所普遍使用原则作为第一优先原则
从内容上看认股权证的性质是
从事IB业务的证券公司只能接受的IB业务不能接受其他金融机构的IB业务
目前我国通过证券交易所交易的证券均采用形式
目前我国A股账户不可用于买卖
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作应当建立
信用交易是投资者通过交付取得经纪人信用而进行的交易
上海证券交易所B股佣金的最低标准是
在场外交易市场金融机构的柜台是
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的个工作日内向中国证监会备案
下列不属于集中性市场营销策略的是
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于
根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格为
证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易通讯系统出现分钟以上中断的情形
所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位
证券交易所证券交易的开盘价为
上海证券交易所于正式开业
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