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合规风险管理计划 合规政策 合规管理程序 合规指南
商业银行应当及时向银监会报告出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损 商业银行应当及时向银监会报告国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响 商业银行应当及时向银监会报告交易业务中的违法行为 商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并须报银监会批准
银监会 中国人民银行 上级主管部门 银监会和中国人民银行
有商业银行负责人签署的申请书 拟申请业务介绍 业务实施方案 商业银行内部相关部门的审核意见 中国银监会要求的其他文件和资料
出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损； 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响； 交易业务中的违法行为； 其他重大意外情况。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
50，200 10，800 20，500 30，1000
合规政策 合规管理程序 合规指南 合规管理人员名单
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行可聘用关联方控制的会计师事务所为其审计，但应取得银监会有关资格批准。 商业银行内部审计部门应当每两年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计 商业银行应将关联交易审计结果及时报董事会和监事会 商业银行董事会应当每年就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况做出专项报告。 商业银行董事会应每年向股__会专题报告关联交易情况 商业银行应当按季向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告
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