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案件防控五项机制有哪些?
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案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
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上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些
农村中小金融机构案件防控工作目标有
建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
彻底杜绝各类操作风险
公司廉政风险防控机制建设的五防是什么
案件防控长效机制的核心在于规范化制度化常态化
在案件防控方面下列哪些表述是正确的
各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决
要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
2010年全省农村信用社把案件防控和业务条线管理紧密结合起来围绕业务 条线管理建立案件防控机制制定业
简述支持物联网的信息技术有哪些列举五项以上
案件防控的五条防线指的是什么
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标
确保不发生百万元以上大案、要案
力争不发生百万元以下案件
完善案件防控责任体系
建立案件防控长效机制
印刷线异常停机标准有哪些列举五项
论述如何构建案件防控长效机制
银监会案件防控的类型主要有哪些
在案件防控方面下列表述正确的有
各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决
要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法报送案件信息确认报告时无需同时明确案件所属类别案件所属类别待案件最终定性后报送
根据关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知各银行业金融机构在贷款受理环节要严格审查客户准入资格严防利用不真实生产经营信息和虚假资料骗取贷款
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定组织参与开展民间借贷违规担保的至少应给予解除劳动合同处理
关于加强商业银行代销业务管理的通知规定商业银行应在营业网点建立个人产品信息查询平台未在平台上收录的产品不可在营业网点销售
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关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的至少应给予解除劳动合同处理
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的至少应给予解除劳动合同处理
关于银行业金融机构从业人员的下列行为以下做法正确的是
十必做要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势组织一次案防教育
中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知规定银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的应适用以下哪种处理方式
中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知规定外部人员实施的网银诈骗电话银行诈骗等案件一般按季度报送案件数据
银行业金融机构案件处置工作规程所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件
中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知指出根据案件定义和分类如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的银行业金融机构则无需报送此类案件
按照关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知离职人员去向不明原任职银行业金融机构应将拟处理意见按监管部门认为需要报送类报处罚信息由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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银行业金融机构从业人员处罚信息登记表填表说明规定如果一员工因为两件或两件以上事情受到多种处罚或处分可只填写一张处罚信息表进行上报
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基层机构负责人案件防控年度考核关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作
由于路支行副行长主要负责内控工作因此路支行行长对发生案件负次要领导责任
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关于加强商业银行代销业务管理的通知规定商业银行应遵循系统控制原则完善本行代销业务系统确保系统安全稳定运行做到销售过程机控到位
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