首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
银监会案件防控的类型主要有哪些?
查看本题答案
包含此试题的试卷
案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件
银行员工挪用客户资金
某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
银行员工家属遭遇的抢劫案
银行员工在双休日交通肇事
根据中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知银监办发[2010]221号各金融机构对案件防控
每案必须专人负责
每案必须分析成册
每案必须实施问责
每案必须总结心得
防骚扰措施主要有哪些
根据落实案件防控工作有关要求的通知银监会就银行业金融机构2012年工作在重要岗位员工轮岗对账及内部审
重要岗位员工轮岗
对账
内部审计
案件防控
磨煤机系统顺控的设备主要有哪些磨煤机启动的条件联锁主要有哪些
参与新冠肺炎疫情防控处置时的防护手段主要有物理防护免疫防护和药物 防护三种
现代飞机的防冰区域主要有哪些
根据关于落实案件防控工作有关要求的通知银监会提出几个意见分别是
关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
关于对账及内审的工作意见
,关于落实轮岗的工作意见
参与新冠肺炎疫情防控处置时的防护手段主要有化学防护免疫防护和药物 防护三种
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成
银监会办公厅
法律部门
各机构监管部门
银监局
案件稽查部门
中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知主要是为防范风险而 颁布的
信用
案件
市场
流动性
案件审理的作用主要有哪些
控查堤坝漏洞进水口的方法主要有哪些
银监会关于加强案件防控落实内审方面的工作要求是什么
银监会关于加强案件防控落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么
银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中银监办【2012】127号主要对哪些方面提出要求
重要岗位员工轮岗
对账
内部审计
基层管控
案件检查的调查措施主要有哪些
列控车载设备维护工具主要有哪些测试工具
防烟分区划分构件主要有哪些
非常规井控技术主要有哪些
热门试题
更多
银行业金融机构业务主管部门和稽核部门应对业务单位特别是基层业务单位组织实施独立的交叉的突击检查
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法报送案件信息确认报告时无需同时明确案件所属类别案件所属类别待案件最终定性后报送
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件责任人员被撤职后二年内不得安排担任同职级及以上职务
根据关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知各银行业金融机构在贷款受理环节要严格审查客户准入资格严防利用不真实生产经营信息和虚假资料骗取贷款
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定组织参与开展民间借贷违规担保的至少应给予解除劳动合同处理
关于加强商业银行代销业务管理的通知规定商业银行应在营业网点建立个人产品信息查询平台未在平台上收录的产品不可在营业网点销售
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的以防范案件风险查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的至少应给予解除劳动合同处理
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的至少应给予解除劳动合同处理
关于银行业金融机构从业人员的下列行为以下做法正确的是
中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知规定外部人员实施的网银诈骗电话银行诈骗等案件一般按季度报送案件数据
银行业金融机构案件处置工作规程所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件
中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知指出根据案件定义和分类如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的银行业金融机构则无需报送此类案件
按照关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知离职人员去向不明原任职银行业金融机构应将拟处理意见按监管部门认为需要报送类报处罚信息由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后应对有关排查工作开展情况进行检查并根据检查情况追究排查不尽职的责任
根据关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知对于曾在本机构任职但问责时已离职人员的各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理
上海银行业从业人员处罚信息管理办法规定处罚信息系统被查询人被监管部门处以取消终身或者一定期限高管任职资格禁止终身或一定期限从事银行业工作的并且处罚处于执行期间内的直接显示处罚信息
银行业金融机构从业人员处罚信息登记表填表说明规定如果一员工因为两件或两件以上事情受到多种处罚或处分可只填写一张处罚信息表进行上报
辖内银行业金融机构重大突发事件的报告工作均由银监会负责
基层机构负责人案件防控年度考核关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作
由于路支行副行长主要负责内控工作因此路支行行长对发生案件负次要领导责任
银行业金融机构下级会计主管变动应当经上级机构会计部门同意
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理特别是要关注员工八小时以外的行为
关于加强商业银行代销业务管理的通知规定商业银行应遵循系统控制原则完善本行代销业务系统确保系统安全稳定运行做到销售过程机控到位
银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点要加大检查频率发现隐患堵塞漏洞
根据关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知在贷前调查环节要认真核实客户贷款需求和申贷资料的真实性客观评价客户还款能力严防利用虚假资料或虚假担保等骗取贷款
银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动
热门题库
更多
案件防控知识竞赛
吉林银行知识竞赛
安全环保知识竞赛
节能减排知识竞赛
垃圾分类知识竞赛
草原保护知识竞赛
造林绿化知识竞赛
环保基础知识竞赛
实验室环保知识竞赛
鄱阳湖生态知识竞赛
气候环境保护知识竞赛
节水型社会知识竞赛
党风廉政建设知识竞赛
反腐倡廉知识竞赛
党史知识竞赛
党务知识竞赛