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明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确了证券公司客户资产的性质 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金；证券公司证券自营账户 经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户 信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户
中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准 在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无须依法隔离
向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 证券公司自营证券账户 一般机构证券账户 自然人证券账户
基金管理公司的证券交易专用证券账户 证券公司自营证券账户 一般机构证券账户 自然人证券账户
10万元以上30万元以下 30万元以上50万元以下 10万元以上100万元以下 30万元以上60万元以下
0万元以上60万元以下 30万元以上60万元以下 20万元以上60万元以下 40万元以上60万元以下
使用客户资产进行不必要的证券交易 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确证券公司客户资产属于客户 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
湘公网安备 43130202000226号