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借款申请人提供的直接划款账户是否是借款人本人所有的活期储蓄账户 借款申请人家庭资产负债比率是否合理 借款申请人所提交资料的真实、合法 借款申请人第一还款来源是否稳定、充足 借款申请人的担保措施是否足额、有效
查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性 查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易 查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性 查验经办人的资历及业务水平
开户申请人的有效实名证件原件 加盖公章的《军人保障卡工资账户开户申请表》 开户申请人的有效实名证件复印件 授权经办人本人的有效实名证件原件
经办人员应严格审核申请人的身份证件 委托他人办理的，还应审核代理人身份证件是否真实有效 可以由营业网点人员代理客户办理资信证明相关业务 经办人员应严格审核凭证是否真实有效
申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致,真实 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致,完整 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
单位证明材料 经办人的有效身份证件 解讫通知 汇票
申请开立存款证明的单位和个人必须在本社（行）开立有储蓄存款账户、单位（个人）银行结算账户（包括卡账户和个人支票户）、一本通主账户。 申请人需提供本人有效身份证件原件及复印件。企业法人来办理的需提供本人有效身份证件原件及复印件，如授权他人办理的还需同时提供授权书和经办人有效身份证件原件及复印件。 柜员指引客户填写一式三联的资信证明申请书。 提供存折、存单或卡原件及复印件一份。 单位需提供税务登记证和代码证复印件，单位的复印件需加盖公章。
工商管理系统 登记结算系统 中国证监会 证券交易所
经办人查验客户所提供的相关资料,有效身份证明文件与本人的一致性,真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项,变更时间，并签名或盖章
已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明,证券账户卡 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
营业执照正本 金融许可证正本 法定代表人及经办人有效身份证件 授权书
湘公网安备 43130202000226号