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借款申请人提供的直接划款账户是否是借款人本人所有的活期储蓄账户 借款申请人家庭资产负债比率是否合理 借款申请人所提交资料的真实、合法 借款申请人第一还款来源是否稳定、充足 借款申请人的担保措施是否足额、有效
查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性 查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易 查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性 查验经办人的资历及业务水平
经办人员应严格审核申请人的身份证件 委托他人办理的，还应审核代理人身份证件是否真实有效 可以由营业网点人员代理客户办理资信证明相关业务 经办人员应严格审核凭证是否真实有效
申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致,真实 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致,完整 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
法人申请查询 自然人申请查询 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
单位客户申领单位借记卡时，需填写《金穗借记卡单位卡申请表》，并提供当地人民银行核发的基本存款账户开户许可证、单位营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证件（或授权委托书和授权委托人的有效身份证件）、法定代表人或其授权委托人对持卡人的书面指定材料等 客户密码必须由申请人输入，不能为六个1等简单密码，支付密码与查询密码默认相同 机构代理批量开立个人卡，须填写批量开卡申请表，并留存单位负责人、授权经办人及被代理人的有效身份证件复印件 个人代理开立个人借记卡，一次性代理申领借记卡的数量原则上不得超过3张，需提供申请人和代理人双方有效身份证件
工商管理系统 登记结算系统 中国证监会 证券交易所
申请人和审核人 审核人和注册人 经办人和注册人 经办人和审核人
个人银行结算账户是凭个人身份证件以自然人名称开立的银行结算账户 通过柜面受理银行账户开户申请的，银行可为开户申请人开立Ⅰ类户、Ⅱ类户或Ⅲ类户 开户申请人开立个人银行结算账户，必须由本人亲自办理，不得他人代办 单位代理个人开立银行账户的，应提供单位证明材料、被代理人有效身份证件的复印件或影印件
经办人查验客户所提供的相关资料,有效身份证明文件与本人的一致性,真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项,变更时间，并签名或盖章
营业执照正本 金融许可证正本 法定代表人及经办人有效身份证件 授权书
是否办理过年检 法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致,完整 《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致
湘公网安备 43130202000226号