某证券公司为了维护客户的知情权应当向客户__董事监事高级管理人员薪酬管理信息以下不是必要_

根据证券公司治理准则下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法错误的是

证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

以下证券公司向社会公开__的事项中符合相关法律法规规定的是

只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是

证券公司监事银行工作人员证券公司董事证券公司从业人员

根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知证券公司应当做好利益冲突管理工作以下关于利

证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

在客户融资融券期间关于其他权益处理的说法正确的有

证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

下列事项中符合证券公司监督管理条例相关条款的是

证券公司的信息披露中存在误导性陈述证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

在客户融资融券期间关于其他权益处理的说明正确的有

证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息登记结算公司将认购证券经记人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约

以下是证券公司与客户关系的基本原则①保守客户秘密②履行法定信息__义务③完善客户沟通投诉处理机制④

①②③④⑤ ②③④⑤⑥ ①②③④⑥ ①②④⑤⑥

融券专用证券账户用于记录

证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

融资专用证券账户用于记录

证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到公司已发行股份以上的

3％ 10％ 1％ 5％

根据证券公司治理准则下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法错误的是

证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是

证券公司董事证券公司监事证券公司从业人员证券公司法律顾问

证券公司应当向客户如实__其客户资产管理业务资质管理能力和业绩等情况并应当充分揭示市场风险证券公司

政治经济市场法律

融资专用账户用于记录

证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

在客户融资融券期间关于其权益处理的说法正确的是

证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

根据证券公司监督管理条例规定下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法错误的是

证券公司不得侵犯客户的财产权证券公司不得侵犯客户的选择权证券公司不得侵犯客户的荣誉权证券公司不得侵犯客户的知情权

证券公司应当制定明确的柜台市场信息__规则信息__义务人应当对所 __信息的真实性准确性完整性负责下

①②④ ①③④ ①②③④ ①②③

融资专用账户用于

记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

证券公司应当向客户如实__其客户资产管理等情况并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务

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