首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件 包括()。①控股股东应当在股东 大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未 被注册会计师出具保留意见、否定意...
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业资格《练习题十二》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定上市公司非公开发行股票发行对象均属于原前10
代销
包销
承销
自销
根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后即可转换为公司股票
下列不属于部门规章的是
《上市公司收购管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
《证券法》
中国证监会于2006年5月6日发布的对上市公司申请发行新股作出了规定
《证券法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司证券发行试行办法》
《公司法》
中国证监会于2006年5月6日发布的对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定
《证券法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司证券发行试行办法》
《公司法》
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司向原股东配售股份应当采用方式发行
自销
包销
代销
直销
主板及中小板上市公司发行新股的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度
1
2
3
5
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司发行证券应当由证券公司承销非公开发行股票发行对象均属于原前1
上市公司证券发行管理办法适当降低了上市公司的财务指标要求即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%
主板及中小板上市公司发行新股的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度
按照上市公司证券发行管理办法主板中小板上市公司的配股应当满足的条件 包括①控股股东应当在股__会召开
①②③
②③④
①③④
①②④
某上市公司公开发行可转换公司债券其最近一期未经审计的净资产为人民币20亿元那么按照上市公司证券发行管
2008年4月23日国务院公布和证券公司风险处置条例这两个条例的公布实施进一步完善了我国证券公司监管
《证券公司监督管理条例》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司收购管理办法》
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全运行良好
按照我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司再融资的方式有①向 原股东配售股份②向特定对象公开募集股
①②③
②③④
①③④
①②③④
根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束个月后方可转换为公司股票
3
6
9
2
下列不属于部门规章的是
《上市公司收购管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
《证券法》
上市公司证券发行管理办法明确规定上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在证券交易所上市交易
上市公司股票上市的
国家规定的
上市公司登记国的
深圳
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司发行证券应当由证券公司承销非公开发行股票发行对象均属于原前1
热门试题
更多
在维护普通投资者利益方面证券期货投资者适当性管理办法做出了要求 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品服务的风险等 级进行匹配②在销售和服务过程中对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普 通投资者与经营机构发生纠纷时举证责任的划分也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者 适当性工作有经营机构进行举证
根据我国有关法规规定封闭式基金的收益分配每年不得少于次封闭式基金年 度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的
中国香港和国际投资者习惯把那些的股票称为红筹股Ⅰ.在中 国境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司 Ⅳ.在纽约上市
以下关于开放式基金的说法错误的有①开放式基金有发行规模的限制②开放式 基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基 金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是
也被称为股本权证一般由基础证券的发行人发行行权时上市公司增发新股售 予该权证的持有人
个人利用企业或金融机构提供的资金垫付以少量资金提前获得高额消费为目的而进 行的资金融通是融资方式中的
下列选项中属于证券研究报告内容的有Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关 产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告
按照中华人民共和国证券法的规定我国证券自律管理机构包括Ⅰ.证券 交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司Ⅳ.证监会
投资学中通常把之和称为名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期 收益率来近似表示
小何想要建立一家企业充分发挥自身才能但是由于资金不足想要通过发行股票的 方式筹集资金那么小何可以选择建立的企业的组织形式为
按照证券法我国证券公司的业务范围包括Ⅰ.证券经纪证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营
影响上市公司未来收益引起股票内在价值变化的因素包括Ⅰ.经济形势的变 化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.清算方式的变化Ⅳ.公司产品供求关系的变化
信用等级评审会议应形成书面会议记录内容应至少包括:①会议时间地点及 参会评审委员②参会评审委员的评审意见③参会评审委员的表决意见与投票结果④参会评审 委员应对其评审意见和表决意见签字确认
证券交易所监事会的职能有①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会 ③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事高级管理人员的行为损 害证券交易所利益时要求理事高级管理人员予以纠正
国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后最先设立的两个基金是Ⅰ.基 金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
基金管理人运用基金财产进行证券投资若一只基金持有一家上市公 司的股票则其市值不得超过基金资产净值的
下列选项属于我国证券投资基金交易费的是Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户 费Ⅳ.证管费
企业间的商品赊销属于
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公 司境外设立收购参股经营机构管理办法征求意见稿要求境外机构突出主营业务规范 下设机构限制返程投资并给予现有机构个月过渡期以达到法规要求
客户交易结算资金第三方存管制度是按照的原则设计实施了新的客户交易结 算资金第三方存管制度①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者④有利于证券公司业务 创新
中央银行实施货币政策有三样看家法宝它们是Ⅰ.再贴现率Ⅱ.存款 准备金率Ⅲ.消费者信用控制Ⅳ.公开市场业务
下列关于公司债券的说法中有误的是
证券公司在向客户融资融券前应办理客户征信了解客户的并以书面和电 子方式予以记载保存①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是
企业债券的发行主体可以是①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未 改制为现代公司制度的企业法人
对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券中国证监会收到申请文件后 在个工作日内决定是否受理
我国金融市场体系包括①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场
1929-1933年大危机以来美国实行的是双层多头金融监管机制其中双层是 指多头是指①联邦和州两个层级都有金融监管部门②联邦和州只有一个层级设 有金融监管部门③设立了多家监管机构分别行使不同的监管职责④设立了多家监管机构分别行 使相同的监管职责
2006年7月中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法确立了 以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度该制度具有以下特点①建立了风险资本准备 与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司 业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
热门题库
更多
理财规划师
期货从业资格
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师
司法考试总题库
硕士研究生西医综合总题库