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期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
中国证监会 中国金融期货交易所 中国期货业协会 期货公司
内部控制和风险管理 财务内部控制 交易程序控制 财务风险管理
招揽投资者从事股指期货交易 承担期货交易的代理、结算和风险控制 为投资者下单交易提供便利 协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
自身的经营管理特点 期望收益 股指期货的市场状况 自身的业务运作状况
期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录 期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录
不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形 具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录 具有相应的决策机制和操作流程 不存在严重不良诚信记录
证券公司 基金公司 合格境外机构投资者 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
具有相应的决策机制和操作流程 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形 不存在严重不良诚信记录 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
湘公网安备 43130202000226号