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投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。
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基金销售从业资格《2022年浙江省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库》真题及答案
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临时存款账户的有效期最长不得超过2年
临时存款账户有效期最长不得超过5年
临时存款账户的有效期最长不得超过3年
临时存款账户的有效期最长不得超过3年
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时需重新进行投资者风险评估
不同、2年
不同、3年
同一、3年
同一、2年
对临时存款账户实行有效期管理有效期最长不得超过年
1
2
3
4
在向投资者推介私募基金之前募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定 程序对投资者风险识别能力和
1年
2年
3年
4年
在向投资者推介私募基金之前募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定 程序对投资者风险识别能力和
1
2
3
4
关于融资宝额度下列说法正确的是
以住房抵押的额度有效期与楼龄之和不得超过 30 年且楼龄不超过 20 年
以商业用房抵押的额度期限最长为 10 年额度有效期与楼龄之和不超过 20 年
以商业用房抵押的额度有效期与楼龄之和不超过 30 年且楼龄不超过 15 年。
以住房抵押的额度期限最长 20 年且额度有效期与楼龄之和不得超过 20 年
海员证有效期限最长不超过______年有效期满不得不延期时延期最长不得超过 ______个月有效
4/5/3
5/5/3
4/3/2
5/3/2
对临时存款账户实行有效期管理有效期最长不得超过年
1
2
3
5
临时存款账户的有效期最长不得超过1年
在向投资者推介私募基金之前募集机构对投资者风险识别能力 和风险承担能力进行评估评估结果有效期最长不得
2
1
3
5
临时存款账户的有效期最长不得超过1年
私募投资基金投资者评估结果有效期最长不得超过
1年
2年
3年
5年
破产企业资产评估结果有效期自评估基准日起不超过
半年
一年
两年
三个月
在我国对临时存款账户实行有效期管理有效期最长不得超过年
2
3
5
10
私募基金募集机构投资者的评估结果有效期
不超过1年
不超过2年
不超过3年
不超过4年
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不是基金信息__的禁止行为
关于我国开放式基金的认购费率说法正确的是Ⅰ.股票型基金的认 购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准最高一般不超过1.5%Ⅱ.债 券型基金的认购费率通常在1%以下Ⅲ.货币型基金一般认购费为0Ⅳ.基金托 管人针对不同类型的开放式基金不同认购金额等设置不同的认购费率
目前我国公募证券投资基金全部是
下列关于金融资产的说法错误的是Ⅰ金融资产是代表未来收益或资 产合法要求权的凭证Ⅱ金融资产不能标示明确的价值Ⅲ金融资产表明了交易双 方的所有权关系和债权关系Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主
当存在如下哪些因素时应审慎评估基金产品的风险Ⅰ.存在本金损 失的可能性因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服 务Ⅱ.产品或者服务的募集方式涉及面广影响力大的公募产品或者相关服 务Ⅲ.产品或者服务的跨境因素存在市场差异适用境外法律等情形的跨境发 行或者交易的产品或者服务Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?
可以发行QDII产品的是
依据证券投资基金法的规定公开募集基金的基金管理人及其董事监 事高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有Ⅰ将其固有财产或者他人 财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利 用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ对所管理的不 同基金财产分别管理分别记账进行证券投资
下列不属于证券交易所监管职责的是
基金管理人的内部控制机制包括多个层次下列属于基金管理人内 部控制机制的是Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层 对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督管理
私募股权投资基金通过等方式出售持股获利Ⅰ.上市Ⅱ.并购Ⅲ.管 理层回购Ⅳ.合并
关于熟悉法律法规等行为规范下列表述错误的是
ETF申购和赎回中的现金替代包括Ⅰ必须现金替代Ⅱ现金替代保证Ⅲ 可以现金替代Ⅳ禁止现金替代
在放大倍数一定的情况下随着安全垫价值的上升.风险资产投资 比例随之
募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面其中个人投资者财务 状况包括金融资产状况最近年个人年均收入收入中可用于金融投资的比 例等信息
不属于科学合理的基金分类的好处
基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的用于基金的持续销 售和给基金份额持有人提供服务
是指每个细分市场有明显的区分标准让销售机构能够清楚地认识不同 细分市场的客户差异提供个性化的产品和服务以确保营销策略具有针对性
内部控制的目标是在一定范围内经营风险提高基金管理人的经营效益
办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括
中国证监会和基金业协会还建立健全了私募基金发行运作等监管制度 各类私募基金的统一监测系统强化监管打击以私募基金为名的各类非法 集资活动
下列哪一项不属于监事会的职权
有效进行合规培训管理能有效降低并最终使合规培训成为基金管理人 降低成本的关键
分级基金的基础份额称为预期风险收益的子份额称为A类份额 预期风险收益的子份额称为B类份额
债券基金和债券的区别表述错误的是
对冲保险策略主要依赖金融衍生产品如?实现投资组合价值的保本与 增值
某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息__报告其中__了 近3年基金每年收益分配情况则该投资者正在阅读的信息__报告是
封闭式基金的交易时间为每周一至周五法定公众节假日除外每天
依据证券投资基金法的规定中国证监会依法履行职责有权采取的监 管措施不包括
基金销售机构对基金销售人员的和业务培训等进行日常管理建立健全 基金销售人员管理档案登记基金销售人员的基本资料和培训情况等
对于货币基金当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计 算的基金资产净值存在偏离时下列说法正确的是
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