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内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 作为评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
持续关注法律、规则和准则的最新发展 制定并执行风险为本的合规管理计划 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 以上都是
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
对管理人员合规绩效的考核制度 有效的合规问责制度 合规政策培训制度 诚信举报制度
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
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