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基金管理公司与其托管人保持独立 基金管理人独立于基金托管人 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产与自有资产、其他资产分离 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构,部门和岗位职责应保持相对独立 内部控制应涵盖基金销售的决策,执行,监督,反馈等各个环节 制定内部控制应以审慎经营,防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
持有人资产 托管人托管的基金资产 托管人的自有资产 托管人托管的其他资产
独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查 有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求 经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标 全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位
成本效益原则 执行有效原则 独立性原则 适时性原则
内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
独立性原则是指内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门 有效性原则要求执行内控制度不能存在任何例外，任何人不得拥有超于制度的权力 及时性原则要求针对新设立的寿险公司，必须树立“内控优先”思想，首先建章立制 有效性原则是指要建立在成本与效益原则的基础上
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本，提升经济效益 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“绕弯”执行 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司与其托管人保持独立 基金管理人独立于基金托管人 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
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