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有效实施证券公司常规监管 合理配置监管资源 提高监管效率 促进证券公司持续规范发展
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务状况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监视治理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务状况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之-
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果,确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
拒绝钱某,因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
拒绝钱某,因为两者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
中国银监会及其派出机构 中国保监会及其派出机构 中国证监会及其派出机构 中国资产管理委员会
拒绝钱某,应为二者具有利害关系 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息__义务 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息__义务
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款