你可能感兴趣的试题
建立健全__信息知情人登记制度，按规定严格界定__信息的范围 建立健全信息保密制度，防止利益冲突和__交易行为的发生 建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案 建立健全涉及控股子公司的信息__管理制度
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策,执行,监督机构的职权 市场退出制度
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 市场退出制度
信息查询制度 客户回访制度 客户投诉和纠纷处理机制 证券经纪人档案
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
1993年12月29日 1992年12月17日 1993年4月22日 1994年6月24日
2010年1月 2010年6月 2011年1月 2011年6月
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司,证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 证券公司,证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
《证券公司内部控制指引》 《证券公司信息隔离墙制度指引》 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 《证券投资顾问业务暂行规定》
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号