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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和...
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并
2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括
公司净资本符合中国证监会的规定
财务顾问主办人不少于3人
建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
证券公司证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人
2
3
5
7
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的
200
300
100
500
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括
已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求公司控股股东实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人
5
7
10
15
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
5
7
10
15
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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下列不属于合格投资者的是
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下列选项中业务集中度包括 Ⅰ.向全体客户融资融券的金额占净资本的比例 Ⅱ.单一证券的融资融券的金额占净资本的比例 Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
下列关于股份有限公司股份发行的表述中说法正确的有 Ⅰ.公司向发起人发行的股票可以为不记名股票 Ⅱ.公司向法人发行的股票可以为不记名股票 Ⅲ.公司发行的股票可以为记名股票也可以为无记名股票 Ⅳ.公司向法人发行的股票不得另立户名
在集合资产管理计划中客户需要承担的义务有 Ⅰ.按合同约定承担投资风险 Ⅱ.保证委托资产来源合法 Ⅲ.按照合同的约定支付管理费托管费及其他费用 Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
证券公司资产托管机构推广机构的高级管理人员直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的中国证监会及其派出机构根据不同情况对其采取的行政监管措施有 Ⅰ.取消资格 Ⅱ.认定为不适当人选 Ⅲ.责令停止职权 Ⅳ.监管谈话
客户只能与家证券公司签订融资融券合同
在融资融券业务的账户体系中用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
证券公司资产托管机构推广机构及其高级管理人员直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律法规规定的按照的有关规定进行行政处罚 Ⅰ.证券法 Ⅱ.证券投资基金法 Ⅲ.证券公司监督管理条例 Ⅳ.刑法
发行人上市公司或者其他信息__义务人未按照规定__信息或者所__的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正给予警告并处以的罚款
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额以上的股东
下列关于股份有限公司股票转让的说法中说法正确的有 Ⅰ.股东转让其股份应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.记名股票由必须股东以背书方式转让 Ⅲ.无记名股票的转让由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ.发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法错误的是
下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中说法正确的有 Ⅰ.向股东以外的人转让股权应当经其他股东过半数同意 Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的视为拒绝转让 Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权 Ⅳ.经股东同意转让的股权在同等条件下其他股东有优先购买权
证券公司经营融资融券业务时选择客户的具体标准有 Ⅰ.从事证券交易时间要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ.账户状态客户开户手续齐全资料完备资金账户与证券账户对应关系清晰交易结算状态正常 Ⅲ.信誉状况客户信誉良好无重大违约记录 Ⅳ.资产状况具有符合要求的担保品和较强的还款能力
证券公司设立集合资产管理计划其应当符合的条件不包括
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历且最近2年每年财务顾问业务收入不低于万元
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前应向客户履行的告知义务有 Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大对市场走势判断错误因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则业务流程和合同条款 Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险提示客户妥善保管信用账户卡身份证件和交易密码 Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大对市场走势判断错误因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
根据我国证券法的规定上市公司的下列情形中不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是
承销商应当保留等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查包括推介宣传材料路演现场录音等如实全面反映询价定价和配售过程 Ⅰ.推介 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售 Ⅳ.__
下列选项中属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
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财务顾问主办人应当具备的条件不包括
下列属于有限责任公司高级管理人员的有 Ⅰ.经理 Ⅱ.副经理 Ⅲ.监事 Ⅳ.财务负责人
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.人民检察院 Ⅲ.人民法院 Ⅳ.审计事务所
客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
证券公司办理由客户自行行使其所持有证券的权利履行相应的义务
下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.董事长 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.监事会__
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根据中华人民共和国公司法的规定下列选项表述中正确的是
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