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《证券公司信息隔离墙制度指引》自( )起施行。
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证券从业《单选题》真题及答案
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2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会
__信息
证券交易
__交易
公开信息
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司应当明确高级管理人员的职责权限同一高级管理人员原则上不应同时分
根据证券公司信息隔离墙制度指引的规定下列说法正确的有
规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的__信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作
证券经纪
证券自营
证券资产管理
融资融券等业务
根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当按照须知原则管理确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责
发行信息
交易信息
__信息
敏感信息
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司不应允许证券自营证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司采取信息隔离和__措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控但是
以下关于2003年发布的证券公司内部控制指引的说法正确的有
用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制,以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息__和隔离墙等制度为主
隔离墙是内控制度的重点
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对证券自营证券资产管理融资融券等业务所涉资金证券及账户实
分开管理
集中管理
资产管理
有效管理
根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责业务部门工作人员不应
子公司
关联公司
母公司
控股公司
依据证券公司内部控制指引是内控制度的重点
执业回避
信息__
隔离墙
信息反馈
根据证券公司信息隔离墙制度指引下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法正确的有Ⅰ.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司内部控制指引规定对跨越隔离墙的业务人员应实行重点监控
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度提高防范__交易和管理利益冲突的能力树立证券行业诚实守信的良好形
《证券公司内部控制指引》
《证券公司信息隔离墙制度指引》
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
《证券投资顾问业务暂行规定》
证券公司信息隔离墙制度指引实施于______
2001年1月
2002年1月
2011年1月
2012年1月
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当制定明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
业务隔离制度
人员隔离制度
信息隔离制度
跨墙管理制度
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化证券公司可以不采取相应措施防范
按照证券公司内部控制指引的要求证券公司应当建立的机制和制度包 括①动态的净资本监控机制②逐级问责机制
①②③④⑤
②③④⑤⑥
①②③④⑥
①②③⑤⑥
下列属于隔离墙制度特点的是
隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
防范__交易和利益冲突
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资产配置的恒定混合策略的特征包括
根据相关法规规定基金行业高级管理人员包括
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