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业务谁负责，凭证谁主管 运营部门主管 个人业务部门主管 营业部主管
直接与电脑接触的岗位 直接与资金接触的岗位 直接与客户接触的岗位 直接与业务专用章接触的岗位
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度 营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度 营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度
负责本机构重要空白凭证的领用和管理工作 负责对综合柜员现金、重要空白凭证的领发、调缴及调剂工作 负责本机构上缴现金的整点工作 负责代保管有价证券及质（抵）押品的保管
证券营业部自办资金存取 银行自办资金存取 委托银行代理资金存取 银证联网转账存取
证券营业部自办出纳 证券效劳部代理出纳 银行代理出纳 银行代理资金清算 证券公司统一清算
严格执行重要空白凭证使用销号制度 临时离柜或营业终了，印章与重要空白凭证及时入箱（柜）上锁保管。不得将印章交他人代盖或代管 作废重要空白凭证、作废印章登记后应上缴行社统一销毁 会计主管或坐班主任每月对凭证库房和柜员使用重要空白凭证进行检查、核对
湘公网安备 43130202000226号