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当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
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证券从业资格《基金的信息__》真题及答案
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举例说明媒体报道可能对司法审判产生什么样的不利影响
下列关于基金托管人信息__的说法中正确的是
托管产品拟在证券交易所上市的,由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
基金托管人职责终止时,基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的,托管人应当予以公告
在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时管理人应在知悉后立即对该消息进
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时应在知悉后立即对该消息进行公开
基金托管人
基金管理人
基金监管人
证券交易所
在基金合同期限内在任何公共媒体中出现或者是在市场上流传的信息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购赎
在基金合同期限内任何公共媒体中出现或者是在市场上流传的信息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购赎回
基金临时信息__主要指在期间当发生重大事件或市场上流传误导性信息可能引致对基金份额持有人权益或者基金
基金赎回
基金清盘
基金募集
基金存续
对新闻媒体报道的分析主要从以下哪些方面进行
媒体报道编撰者
媒体报道的时间
媒体报道的次数
媒体报道的评价
在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息相关信息
下列可能给某商业银行带来声誉风险的有
关于银行高比例不良资产的媒体报道
银行对长期合作且信用良好的贷款客户大幅削减信贷额度
市场流传次贷危机使得银行蒙受巨额亏损的消息
银行工作人员长期对待客户态度粗暴
银行向风险承受能力低的客户推荐高风险的理财产品
下列关于基金管理人信息__义务的说法正确的有
基金管理人至少每日公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
当市场流传的消息有可能对基金价格产生误导性影响时,基金管理人获悉后有义务立即对消息进行公开澄清,将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所
基金管理人的信息__具体涉及代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节
在基金管理人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
基金的不定期信息__包括
对基金持有人可能产生重大影响的重大事件
对基金持有人可能产生重大影响的流传误导性信息
基金年度报告
基金季度报告
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封闭式基金__一次基金份额净值但每个交易日也都进行估值
基金托管费年费率国际上通常为左右
在分析基金的持仓结构时还可以将基金持仓结构的变化与的变化进行对比分析从而了解基金的资产配置情况与能力
基金资产估值是指通过对基金所拥有的按一定的原则和方法进行重新估算进而确定基金资产公允价值的过程
下列可以从基金财产中列支的费用有
基金资产估值需考虑的因素包括
申购费可以采用前端收费方式或后端收费方式
后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位对重要业务环节应当实行双人双岗
对存在活跃市场的投资品种估值日无市价的但最近交易日后经济环境未发生重大变化应以确定公允价值
对于不收取申购费认购费赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品基金管理人可以依照相关规定从中持续计提一定比例的销售服务费
基金的会计核算对象包括
因持有股票而享有的配股权其估值办法是从配股除权日起到配股确认日止
开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
根据规定基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照规定的方法进行计算
基金会计核算的内容主要包括
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为的金融资产和金融负债
我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费
基金持有证券的上市公司行为核算的内容有等
QDI2基金与境内的证券投资基金相比其运作链条较参与机构较
对基金管理人的估值结果负有复核责任
为准确及时进行基金估值和份额净值计价基金管理公司应
QDI2基金资产的每一买入卖出交易应当在的计算中得到反映
从的角度来看除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素
基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的等方面进行审查以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
QDI2基金份额应当以单独或同时计算或__
收取的基金赎回费应全额计入基金财产
证券投资基金的费用主要包括
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